నెదర్లాండ్స్‌లో చట్టపరమైన నిబంధనల పాటింపు: మీ వ్యాపారానికి ఏ నియమాలు వర్తిస్తాయి?

చట్టపరమైన అనుగుణ్యత అంటే మీ వ్యాపారం దానికి వర్తించే ప్రతి నియమాన్ని పాటించడం: డచ్ శాసనాలు, నేరుగా వర్తించే EU నిబంధనలు, అనుమతి మరియు లైసెన్స్ షరతులు, సామూహిక కార్మిక ఒప్పందాలు మరియు మీరు స్వయంగా స్వీకరించిన అంతర్గత విధానాలు. నెదర్లాండ్స్‌లోని ఒక కంపెనీకి ఆ నియమాలు పరిమిత సంఖ్యలో రంగాల పరిధిలోకి వస్తాయి, ప్రతి రంగానికి దాని స్వంత పర్యవేక్షకుడు ఉంటారు, కానీ ఏ రంగాలు మీకు వర్తిస్తాయో మరియు వాటిని ఎవరు అమలు చేస్తారో మీకు తెలిసిన తర్వాత మాత్రమే మీరు వాటిని నిర్వహించగలరు.

ప్రధాన రంగాలు ఉపాధి, డేటా రక్షణ మరియు సైబర్‌సెక్యూరిటీ, పన్ను మరియు ఆర్థిక నివేదన, మనీలాండరింగ్ నిరోధం మరియు ఆంక్షలు, పోటీ మరియు వినియోగదారుల చట్టం, పర్యావరణం మరియు ఉత్పత్తి భద్రత, కార్పొరేట్ హౌస్‌కీపింగ్, మరియు రంగాల లైసెన్సులు. ప్రతి రంగానికి ఏమి అవసరమో, ఏ అధికార సంస్థ దానిని పర్యవేక్షిస్తుందో, నిబంధనలను పాటించకపోతే అయ్యే ఖర్చులేమిటో మరియు పని చేస్తుందని మీరు నిరూపించగల ఒక ప్రోగ్రామ్‌ను ఎలా రూపొందించుకోవాలో కింద మేము వివరిస్తాము.

చట్టపరమైన మరియు నియంత్రణ సమ్మతి మధ్య తేడా ఏమిటి?

చట్టాన్ని పాటించాలనే సాధారణ విధిని చట్టపరమైన అనుపాలన అంటారు, ఇది ప్రతి ఒక్కరికీ వర్తిస్తుంది. నియంత్రణ అనుపాలన అనేది ఒక నిర్దిష్ట రంగంలో లేదా ఒక నిర్దిష్ట ప్రమాదం విషయంలో, నియమించబడిన పర్యవేక్షకుడు పర్యవేక్షించి, అమలు చేసే బాధ్యతల యొక్క సంకుచితమైన సమితి.

చట్టపరమైన అనుపాలన డచ్ సివిల్ కోడ్ (బుర్గెర్లిజ్క్ వెట్‌బోక్, BW), పన్ను చట్టం, ఉపాధి చట్టం, క్రిమినల్ చట్టం మరియు పర్యావరణం, వ్యక్తిగత డేటాపై సాధారణ నియమాలను కలిగి ఉంటుంది. ఇది కనీస ప్రమాణాన్ని నిర్దేశిస్తుంది మరియు ఎవరైనా తనిఖీ చేసినా చేయకపోయినా ఇది వర్తిస్తుంది.

నియంత్రణ సమ్మతి అనేది, ఉదాహరణకు, ఆర్థిక పర్యవేక్షణ చట్టం (Wet op het financieel toezicht, Wft) కింద ఒక చెల్లింపు సంస్థకు, ఆరోగ్య సంరక్షణ ఇన్‌స్పెక్టరేట్ కింద ఒక ఆసుపత్రికి, పర్యావరణ మరియు ప్రణాళిక అనుమతి (omgevingsvergunning) కింద ఒక సంస్థాపనను నిర్వహించే కంపెనీకి, లేదా బెట్టింగ్ మరియు గేమింగ్ చట్టం (Wet op de kansspelen) కింద ఒక జూదం ఆపరేటర్‌కు వర్తిస్తుంది. ఒక లైసెన్స్ లేదా రిజిస్ట్రేషన్, నివేదించాల్సిన నిరంతర విధి, తనిఖీ అధికారాలు, మరియు జరిమానా చెల్లింపుకు లోబడి ఉండే ఉత్తర్వు (last onder dwangsom) లేదా పరిపాలనా జరిమానా (bestuurlijke boete) వంటి పరిపాలనా ఆంక్షలు దీని సాధారణ లక్షణాలు.

ఆచరణలో ఈ వ్యత్యాసం ఎందుకు ముఖ్యమైనది

ఈ రెండింటినీ వేర్వేరు మార్గాల ద్వారా, వేర్వేరు వేగంతో అమలు చేస్తారు. సాధారణ చట్ట ఉల్లంఘన సాధారణంగా ఒక వివాదం, దావా లేదా నేర విచారణ ద్వారా వెలుగులోకి వస్తుంది, మరియు దానిపై న్యాయస్థానం నిర్ణయం తీసుకుంటుంది. నియంత్రణ నిబంధన ఉల్లంఘన ఒక తనిఖీ లేదా తప్పనిసరి నివేదిక ద్వారా వెలుగులోకి వస్తుంది, మరియు న్యాయస్థానం జోక్యం చేసుకోవడానికి చాలా కాలం ముందే, దానిని పరిపాలనాపరంగా పరిష్కరిస్తారు.

ఇతర అధికార పరిధిల ఫ్రేమ్‌వర్క్‌ల విషయంలో జాగ్రత్తగా ఉండండి. అమెరికా మార్కెట్ కోసం వ్రాసిన యూఎస్ సర్బేన్స్-ఆక్స్లీ చట్టం మరియు రంగాల కోడ్‌లకు నెదర్లాండ్స్‌లో చట్టపరమైన బలం లేదు, అయినప్పటికీ అవి తరచుగా కంప్లయన్స్ సాఫ్ట్‌వేర్‌లో కనిపిస్తాయి. ఒక డచ్ కంపెనీని బంధించేవి డచ్ మరియు EU చట్టం, దానికి తోడు మీరు అంగీకరించిన ఒప్పంద ప్రమాణాలు, ఉదాహరణకు చెల్లింపు పథకం యొక్క నియమావళి లేదా కస్టమర్ యొక్క ఆడిట్ అవసరాలు.

మీ బాధ్యతలు బయటి నుండి వస్తాయా లేక లోపలి నుండి వస్తాయా?

బాహ్య అనుపాలన అంటే బయటి నుండి మీపై విధించిన నియమాలు; అంతర్గత అనుపాలన అంటే మీరు స్వయంగా నిర్దేశించుకున్న నియమాలు. రెండూ ముఖ్యమైనవే, ఎందుకంటే ఒక అంతర్గత నియమాన్ని స్వీకరించిన తర్వాత, న్యాయస్థానం లేదా పర్యవేక్షకుడు మీ ప్రవర్తనను అంచనా వేసే ప్రమాణంగా అది మారుతుంది.

అంతర్గత నియమాలలో ప్రవర్తనా నియమావళి, ఖర్చుల ఆమోద పట్టిక, బహుమతులు మరియు ఆతిథ్య విధానం, సరఫరాదారుల నియమావళి మరియు చట్టపరమైన కనీస ప్రమాణాల కంటే అధిక నాణ్యతా ప్రమాణాలు ఉంటాయి. అవి ప్రారంభంలో స్వచ్ఛందమైనవి, కానీ ఆచరణలో కాదు. ఒకసారి తెలియజేసిన తర్వాత, ఒక అంతర్గత నియమం ఉద్యోగ సంబంధంలో ఒక భాగంగా మారుతుంది మరియు కంపెనీ నియమాలను ఉల్లంఘించినందుకు ఉద్యోగం నుండి తొలగించడానికి అదే కొలమానంగా ఉంటుంది.

డచ్ మరియు EU చట్టాలు, మీరు నిబంధనలకు అనుగుణంగా వ్యవహరించడానికి మిమ్మల్ని మీరు వ్యవస్థీకరించుకున్నారని చూపించగలగాలని ఎక్కువగా కోరుతున్నాయి. GDPRలోని జవాబుదారీ సూత్రం, ఆర్థిక పర్యవేక్షణలో పటిష్టమైన పరిపాలనా వ్యవస్థను మరియు అంతర్గత నియంత్రణను నిర్వహించాల్సిన విధి, మరియు పని పరిస్థితుల చట్టం కింద రిస్క్ ఇన్వెంటరీ మరియు మూల్యాంకనం వంటివి దీనికి ఉదాహరణలు. అందువల్ల, డాక్యుమెంటేషన్ అనేది సాక్ష్యం, అంతేగాని బ్యూరోక్రసీ కాదు. బోర్డు స్థాయిలో నిర్దిష్ట బాధ్యతలతో కూడిన ఒక యజమాని నిబంధనల పాటింపునకు ఎందుకు అవసరమో కూడా ఇది వివరిస్తుంది.

ఉద్యోగ నిబంధనల పాటింపుకు ఏమి అవసరం?

ఉద్యోగ చట్టం అనేది తప్పనిసరి చట్టం: ఉద్యోగికి నష్టం కలిగేలా మీరు ఒప్పందం ద్వారా దాని నుండి తప్పించుకోలేరు. చాలా వ్యాపారాలు తొలగింపు నియమాలు, పని గంటలు, కనీస వేతనం మరియు ఆరోగ్యం, భద్రత వంటి వాటి ద్వారా ముందుగా ఈ నిబంధనలను పాటిస్తాయి.

ఉద్యోగ తొలగింపు చట్టం డచ్ సివిల్ కోడ్ యొక్క 7వ పుస్తకంలో ఉంది. ఇది ఒక క్లోజ్డ్ సిస్టమ్: యజమానికి ఆర్టికల్ 7:669 BWలోని చట్టబద్ధమైన కారణాలలో ఒకటి అవసరం మరియు సరైన మార్గాన్ని అనుసరించాలి. ఆర్థిక కారణాల వల్ల మరియు రెండు సంవత్సరాల అనారోగ్యం తర్వాత తొలగింపు ఎంప్లాయీ ఇన్సూరెన్స్ ఏజెన్సీ (UWV) ద్వారా జరుగుతుంది. పేలవమైన పనితీరు, దెబ్బతిన్న పని సంబంధం లేదా నిందార్హమైన ప్రవర్తన వంటి వ్యక్తిగత కారణాలపై తొలగింపు సబ్‌డిస్ట్రిక్ట్ కోర్టు (kantonrechter) ద్వారా జరుగుతుంది. పరస్పర అంగీకారంతో తొలగింపు ఒక సెటిల్‌మెంట్ ఒప్పందం (vaststellingsovereenkomst)లో నమోదు చేయబడుతుంది, దీనిని ఉద్యోగి ఆర్టికల్ 7:670b BW ప్రకారం 14 రోజులలోపు రద్దు చేసుకోవచ్చు.

ఆ ప్రధాన అంశం చుట్టూ మరో మూడు నిబంధనలు ఉన్నాయి. పని గంటల చట్టం (Arbeidstijdenwet) పని మరియు విశ్రాంతి సమయాలను పరిమితం చేస్తుంది. కనీస వేతనం మరియు కనీస సెలవు భత్యం చట్టం (Wet minimumloon en minimumvakantiebijslag) 1 జనవరి 2024 నుండి గంటకు చట్టబద్ధమైన కనీస వేతనాన్ని నిర్దేశించింది, దీనిని సంవత్సరానికి రెండుసార్లు సవరిస్తారు. పని పరిస్థితుల చట్టం (Arbeidsomstandighedenwet) ఒక కార్యాచరణ ప్రణాళికతో కూడిన లిఖితపూర్వక ప్రమాదాల జాబితా మరియు మూల్యాంకనం (risico-inventarisatie en -evaluatie, RI&E)ను తప్పనిసరి చేస్తుంది. నెదర్లాండ్స్ కార్మిక ప్రాధికార సంస్థ (Nederlandse Arbeidsinspectie) సాధారణంగా అడిగే మొదటి పత్రం ఇదే.

మీరు EEA వెలుపల దేశాల జాతీయులను నియమించుకుంటే, విదేశీ జాతీయుల ఉపాధి చట్టం (Wet arbeid vreemdelingen) వర్తిస్తుంది. మీకు పని అనుమతి లేదా పని మరియు నివాసం కోసం ఒకే అనుమతి అవసరం, మరియు మీరు ఉద్యోగి గుర్తింపు పత్రాన్ని తనిఖీ చేసి, దాని కాపీని తీసుకోవాలి. కార్మిక ప్రాధికార సంస్థ పరిపాలనా జరిమానాలతో దీనిని అమలు చేస్తుంది.

మీ ప్రణాళికలో చేర్చవలసిన రెండు అభివృద్ధి అంశాలు

50 లేదా అంతకంటే ఎక్కువ మంది ఉద్యోగులు ఉన్న యజమానులు, విజిల్‌బ్లోయర్ ప్రొటెక్షన్ యాక్ట్ (Wet bescherming klokkenluiders) యొక్క అవసరాలకు అనుగుణంగా ఉండే అంతర్గత రిపోర్టింగ్ విధానాన్ని తప్పనిసరిగా కలిగి ఉండాలి. ఉద్యోగులు సంప్రదించగల బాహ్య మార్గాలలో డచ్ విజిల్‌బ్లోయర్స్ అథారిటీ (Huis voor Klokkenluiders) ఒకటి.

మూడవ పక్షాలకు కార్మికులను అందుబాటులో ఉంచే వ్యాపారాలు, కార్మిక మధ్యవర్తుల ప్రవేశ చట్టానికి (Wet toelating terbeschikkingstelling van arbeidskrachten, Wtta) సిద్ధంగా ఉండాలి. ఈ చట్టం 1 జనవరి 2027న అమల్లోకి వస్తుంది మరియు నెదర్లాండ్స్ కార్మిక ప్రాధికార సంస్థ 1 జనవరి 2028 నుండి ప్రవేశ నిబంధనను అమలు చేస్తుంది. కొత్త డచ్ కార్మిక మార్కెట్ ప్రాధికార సంస్థ (Nederlandse Autoriteit Uitleenmarkt) ప్రవేశం కోసం దరఖాస్తులను అంచనా వేస్తుంది. నియామకదారులు కూడా ప్రభావితమవుతారు, ఎందుకంటే అనుమతి పొందని సరఫరాదారుని ఉపయోగించడం కూడా నిషేధించబడుతుంది.

డేటా రక్షణ మరియు సైబర్‌సెక్యూరిటీ ఏమి కోరుతున్నాయి?

మీరు వ్యక్తిగత డేటాను ప్రాసెస్ చేస్తే, GDPR వర్తిస్తుంది మరియు మీ ప్రాసెసింగ్ చట్టబద్ధమైనదని మీరు నిరూపించగలగాలి. మీరు సైబర్‌సెక్యూరిటీ చట్టం (సైబర్‌బెవీలింగ్‌స్వెట్) పరిధిలోకి వచ్చే రంగంలో పనిచేస్తుంటే, మీకు జాగ్రత్త వహించాల్సిన బాధ్యత మరియు సంఘటనలను నివేదించాల్సిన బాధ్యత కూడా ఉంటుంది.

GDPR (డచ్ భాషలో: Algemene verordening gegevensbescherming, AVG)కు డచ్ GDPR అమలు చట్టం (Uitvoeringswet AVG) అనుబంధంగా ఉంది. దీని పర్యవేక్షక సంస్థ డచ్ డేటా ప్రొటెక్షన్ అథారిటీ (Autoriteit Persoonsgegevens, AP). మీరు వ్యక్తిగత డేటాను ప్రాసెస్ చేసే ముందు AP వద్ద నమోదు చేసుకోవలసిన సాధారణ విధి ఏదీ లేదు. దానికి బదులుగా, GDPR జవాబుదారీతనాన్ని కోరుతుంది.

ఆచరణలో దీని అర్థం ప్రతి ప్రాసెసింగ్ ఆపరేషన్‌కు చట్టబద్ధమైన ఆధారం, ప్రాసెసింగ్ కార్యకలాపాల రికార్డు, స్పష్టమైన గోప్యతా సమాచారం, యాక్సెస్, సవరణ మరియు తొలగింపు అభ్యర్థనల కోసం ఆచరణీయమైన విధానాలు, మరియు ప్రతి ప్రాసెసర్‌తో ఒక ప్రాసెసింగ్ ఒప్పందం ఉండటం. మీకు EEA వెలుపల జరిగే బదిలీల యొక్క డాక్యుమెంట్ చేయబడిన అంచనా, తగిన భద్రతా చర్యలు, మరియు ప్రాసెసింగ్ వలన అధిక ప్రమాదం ఏర్పడే అవకాశం ఉన్న చోట డేటా ప్రొటెక్షన్ ఇంపాక్ట్ అసెస్‌మెంట్ కూడా అవసరం.

GDPRలోని ఆర్టికల్ 33 ప్రకారం, వ్యక్తిగత డేటా ఉల్లంఘన గురించి మీకు తెలిసిన 72 గంటలలోపు మీరు దానిని APకి తెలియజేయాలి, అయితే ఆ ఉల్లంఘన వలన వ్యక్తులకు ప్రమాదం కలిగే అవకాశం లేకపోతే ఇది వర్తించదు. GDPRలోని ఆర్టికల్ 34 ప్రకారం, ప్రమాదం ఎక్కువగా ఉన్నట్లయితే, మీరు ప్రభావితమైన వ్యక్తులకు కూడా తెలియజేయాలి. తెలియజేయడంలో విఫలమైతే, EUR 10 మిలియన్ల వరకు లేదా ప్రపంచవ్యాప్త వార్షిక టర్నోవర్‌లో 2% వరకు జరిమానా విధించవచ్చు. చట్టబద్ధమైన ఆధారం లేకుండా ప్రాసెసింగ్ చేయడం వంటి వాటికి విధించే అత్యధిక GDPR జరిమానాలు, EUR 20 మిలియన్ల వరకు లేదా ప్రపంచవ్యాప్త వార్షిక టర్నోవర్‌లో 4% వరకు ఉంటాయి, ఈ రెండింటిలో ఏది ఎక్కువైతే అది వర్తిస్తుంది.

సైబర్‌బెవిలిగింగ్‌స్వెట్ కింద సైబర్‌సెక్యూరిటీ

EU NIS2 ఆదేశాన్ని అమలు చేసే సైబర్‌ సెక్యూరిటీ చట్టం, 15 ఆగస్టు 2026 నుండి అమల్లోకి వచ్చింది. ఇది నిర్దేశిత రంగాలలోని అత్యవసర మరియు ముఖ్యమైన సంస్థలను వర్తిస్తుంది. వారు నేషనల్ సైబర్ సెక్యూరిటీ సెంటర్ (NCSC)లో నమోదు చేసుకోవాలి మరియు రిస్క్ మేనేజ్‌మెంట్, సప్లై చైన్ సెక్యూరిటీ, సంఘటనల నిర్వహణ మరియు వ్యాపార కొనసాగింపు వంటి అంశాలను కవర్ చేసే బాధ్యతను నెరవేర్చాలి. దీనికి యాజమాన్యం బాధ్యత వహిస్తుంది.

ముఖ్యమైన సంఘటనలను రెండు దశల్లో నివేదించాలి: 24 గంటల్లోపు ముందస్తు హెచ్చరిక మరియు 72 గంటల్లోపు పూర్తిస్థాయి నోటిఫికేషన్. పర్యవేక్షణను రంగాల వారీ పర్యవేక్షకుల మధ్య విభజించారు, డచ్ అథారిటీ ఫర్ డిజిటల్ ఇన్‌ఫ్రాస్ట్రక్చర్ (రిజ్క్‌ఇన్‌స్పెక్టీ డిజిటల్ ఇన్‌ఫ్రాస్ట్రక్చర్, RDI) డిజిటల్ ఇన్‌ఫ్రాస్ట్రక్చర్ మరియు డిజిటల్ సర్వీస్ ప్రొవైడర్లను పర్యవేక్షిస్తుంది. మీరు దాని పరిధిలోకి వస్తారో లేదో తనిఖీ చేయడం ద్వారా ప్రారంభించండి. మీ పరిమాణం మరియు రంగం దీనిని నిర్ణయిస్తాయి, అంతేగానీ మీరు ఎంత కీలకమైనవారనే మీ సొంత అభిప్రాయం కాదు.

కృత్రిమ మేధస్సు

EU AI చట్టం ప్రకారం, నిషేధిత పద్ధతులపై ఆంక్షలు, సాధారణ-ప్రయోజన AI నమూనాల బాధ్యతలు మరియు ప్రజలతో సంకర్షణ చెందే లేదా సింథటిక్ కంటెంట్‌ను ఉత్పత్తి చేసే సిస్టమ్‌ల కోసం పారదర్శకత విధులు ఇప్పటికే వర్తిస్తాయి. డిజిటల్ ఓమ్నిబస్ ప్యాకేజీ ద్వారా అధిక-ప్రమాద పాలన వాయిదా వేయబడింది: అనెక్స్ IIIలో జాబితా చేయబడిన సిస్టమ్‌ల కోసం 2 డిసెంబర్ 2027 వరకు మరియు అనెక్స్ I పరిధిలోకి వచ్చే ఉత్పత్తులలోని AI కోసం 2 ఆగస్టు 2028 వరకు. ప్రతిపాదిత AI బాధ్యత నిర్దేశిక ఉపసంహరించబడింది, కాబట్టి AI వల్ల కలిగే హానికి బాధ్యతను టార్ట్, ఉత్పత్తి బాధ్యత మరియు ఒప్పందంపై సాధారణ డచ్ నిబంధనల ప్రకారం అంచనా వేస్తారు.

ఏ పన్ను, రిపోర్టింగ్ మరియు మనీలాండరింగ్ నిరోధక విధులు వర్తిస్తాయి?

ప్రతి వ్యాపారానికి పన్ను బాధ్యతలు ఉంటాయి మరియు BV లేదా NVగా, వార్షిక ఖాతాలను దాఖలు చేయాల్సిన బాధ్యత కూడా ఉంటుంది. మనీ లాండరింగ్ నిరోధక విధులు నిర్దేశిత సంస్థలకు మాత్రమే వర్తిస్తాయి, కానీ ఆ సమూహం చాలా మంది అనుకున్నదానికంటే విస్తృతమైనది.

మీ చట్టపరమైన స్వరూపాన్ని బట్టి, మీరు కార్పొరేట్ ఆదాయపు పన్ను లేదా ఆదాయపు పన్నుతో పాటు వ్యాట్ (VAT) కూడా చెల్లిస్తారు, మరియు మీ ఉద్యోగుల కోసం జీతభత్యాల పన్నులను నిలిపివేసి చెల్లిస్తారు. పన్ను మరియు కస్టమ్స్ పరిపాలన (బెలాస్టింగ్డీన్స్ట్) వీటన్నింటినీ నిర్వహిస్తుంది. ఈ బాధ్యత వాస్తవికమైనది ఎంతగానో, విధానపరమైనది కూడా అంతే: సరైన మరియు సకాలంలో దాఖలు చేసే రిటర్నులు, పూర్తి రికార్డులు మరియు ఆడిట్ చేయదగిన పరిపాలన. మీరు వ్యాపార రికార్డులను ఏడు సంవత్సరాల పాటు, మరియు స్థిరాస్తులకు సంబంధించిన సమాచారాన్ని పది సంవత్సరాల పాటు భద్రపరచాలి.

Law & More పన్ను నిర్మాణంపై సలహా ఇవ్వదు. మీ వాస్తవ పన్ను స్థితి కోసం మీకు పన్ను సలహాదారు అవసరం. పనిని తెలివిగా విభజించుకోవడం ఏమిటంటే, పన్ను సలహాదారు స్థితిని నిర్ధారిస్తారు, మరియు వివాదం లేదా విచారణ తలెత్తితే దాని పర్యవసానాలను న్యాయవాది చూసుకుంటారు.

వార్షిక ఖాతాలు

ఒక BV లేదా NV, ఆర్థిక సంవత్సరం ముగిసిన పన్నెండు నెలల తర్వాత, తమ వార్షిక ఖాతాలను సిద్ధం చేసి, ఆమోదించి, వాణిజ్య మండలికి (Kamer van Koophandel, KvK) దాఖలు చేయాలి. ఆలస్యంగా దాఖలు చేయడం కేవలం ఒక లాంఛనం కాదు. ఇది ఒక ఆర్థిక నేరం, మరియు తదనంతర దివాలా సందర్భంలో, ఆర్టికల్ 2:248 BW ప్రకారం డైరెక్టర్లు తమ విధులను సక్రమంగా నిర్వర్తించలేదని భావించబడుతుంది. అప్పుడు, దివాలాకు ఇది ఒక ముఖ్య కారణమని చట్టం భావిస్తుంది, ఈ విధంగా డైరెక్టర్లు లోటుకు వ్యక్తిగతంగా బాధ్యులు కావచ్చు. లిస్టెడ్ కంపెనీలకు అదనపు రిపోర్టింగ్ మరియు బహిర్గత విధులు ఉంటాయి, వీటిని డచ్ అథారిటీ ఫర్ ది ఫైనాన్షియల్ మార్కెట్స్ (Autoriteit Financiële Markten, AFM) పర్యవేక్షిస్తుంది.

మనీలాండరింగ్ వ్యతిరేక

మనీ లాండరింగ్ మరియు టెర్రరిస్ట్ ఫైనాన్సింగ్ (నివారణ) చట్టం (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, Wwft) నిర్దేశిత సంస్థలకు వర్తిస్తుంది. వీటిలో బ్యాంకులు, బీమా సంస్థలు మరియు చెల్లింపు సంస్థలతో పాటు, అకౌంటెంట్లు, పన్ను సలహాదారులు, సివిల్-లా నోటరీలు, కొన్ని సేవల కోసం న్యాయవాదులు, ఎస్టేట్ ఏజెంట్లు, ట్రస్ట్ కార్యాలయాలు, క్రిప్టో సేవా ప్రదాతలు మరియు పెద్ద మొత్తంలో నగదు చెల్లింపులను స్వీకరించే వ్యాపారులు కూడా ఉన్నారు.

వారి విధులు: రిస్క్ ఆధారిత క్లయింట్ డ్యూ డిలిజెన్స్, అంతిమ లబ్ధిదారుని (25% కంటే ఎక్కువ వాటా ఉన్న) గుర్తించి ధృవీకరించడం, నిరంతర పర్యవేక్షణ, మరియు అసాధారణ లావాదేవీలను ఫైనాన్షియల్ ఇంటెలిజెన్స్ యూనిట్ (FIU-నెదర్లాండ్)కు నివేదించడం. డచ్ వ్యవస్థ కేవలం అనుమానాస్పద లావాదేవీలనే కాకుండా, అసాధారణ లావాదేవీల నివేదికలను కూడా కోరుతుంది, ఇది ఉద్దేశపూర్వకంగానే తక్కువ పరిమితిగా ఉంది. పర్యవేక్షణ బాధ్యతను డి నెడర్లాండ్స్చే బ్యాంక్ (DNB), AFM, పన్ను అధికారుల Wwft పర్యవేక్షణ కార్యాలయం (బ్యూరో టోయెజిచ్ట్ Wwft) మరియు వృత్తిపరమైన సంస్థలు పంచుకుంటాయి.

డచ్ క్రిమినల్ కోడ్ (వెట్‌బోక్ వాన్ స్ట్రాఫ్రెక్ట్, Sr)లోని ఆర్టికల్స్ 420bis నుండి 420quater ప్రకారం మనీ లాండరింగ్ అనేది ఒక నేరపూరిత చర్య; Wwft కేవలం నివారణ విధులను మాత్రమే విధిస్తుంది. నెదర్లాండ్స్‌లో మనీ లాండరింగ్‌పై మా గైడ్ ఈ రెండూ ఎలా ముడిపడి ఉన్నాయో వివరిస్తుంది. మీ వ్యాపారం డిజిటల్ ఆస్తులను నిర్వహిస్తుంటే, క్రిప్టోకరెన్సీ కంప్లయన్స్ రిస్క్‌లపై మా నోట్‌ను కూడా చదవండి.

ఆంక్షలు

ఆంక్షల సమ్మతిని తరచుగా మనీలాండరింగ్ నిరోధకంతో గందరగోళానికి గురిచేస్తారు, కానీ ఇది కేవలం నిర్దేశిత సంస్థలకే కాకుండా ప్రతి వ్యాపారానికి వర్తిస్తుంది మరియు ప్రమాదం ఆధారిత మినహాయింపు ఏదీ లేదు. మీరు సరిహద్దులు దాటి వ్యాపారం చేస్తే, నెదర్లాండ్స్‌లో ఆంక్షల సమ్మతికి సంబంధించిన మా మార్గదర్శినిని చూడండి . ఇది ఆంక్షల చట్టం 1977 (Sanctiewet 1977) కింద స్క్రీనింగ్, యాజమాన్యం మరియు నియంత్రణ పరీక్ష, మరియు రిపోర్టింగ్ విధులను వివరిస్తుంది.

పోటీ, వినియోగదారు మరియు ఒప్పంద చట్టాలు ఏమి కోరుతున్నాయి?

మీరు ధరలు లేదా మార్కెట్ల విషయంలో పోటీదారులతో ఏకీభవించకూడదు, మరియు మీరు మీ ఆధిపత్య స్థానాన్ని దుర్వినియోగం చేయకూడదు. మీరు వినియోగదారులకు అమ్మకాలు జరిపితే, డచ్ సివిల్ కోడ్ యొక్క 6వ మరియు 7వ పుస్తకాలలోని వినియోగదారుల నియమాలను కూడా తప్పనిసరిగా పాటించాలి.

పోటీ చట్టం (మెడెడింగింగ్స్‌వెట్) EU పోటీ చట్టాన్ని పోలి ఉంటుంది. ఇది పోటీని పరిమితం చేసే ఒప్పందాలు మరియు ఏకతాటిపై నడిచే పద్ధతులను, అలాగే ఆధిపత్య స్థానాన్ని దుర్వినియోగం చేయడాన్ని నిషేధిస్తుంది. వినియోగదారులు మరియు మార్కెట్ల అథారిటీ (ఆటోరిటీట్ కన్స్యూమెంట్ ఎన్ మార్క్ట్, ACM) ఈ రెండింటినీ అమలు చేస్తుంది, దీని అధికారాలలో వ్యాపార ప్రాంగణాలు మరియు డిజిటల్ డేటాను ముందస్తు సమాచారం లేకుండా తనిఖీ చేయడం కూడా ఉంటుంది.

వాణిజ్య సంఘంలో సమాచార మార్పిడి, పంపిణీదారుల మధ్య ధర లేదా ప్రాంత ఒప్పందాలు, యజమానుల మధ్య ఉద్యోగులను లాక్కోకుండా ఉండే ఒప్పందాలు, మరియు సిఫార్సు చేయబడిన ధరగా చూపబడే పునఃవిక్రయ ధర నిర్వహణ వంటివి అసలైన ప్రమాదాలు. జరిమానాలు ఉద్యోగుల మార్పు రేటుపై ఆధారపడి ఉంటాయి, మరియు ఉల్లంఘనకు ఆదేశించినా లేదా నాయకత్వం వహించినా డైరెక్టర్లకు వ్యక్తిగతంగా జరిమానా విధించవచ్చు.

ACM వినియోగదారుల చట్టాన్ని కూడా అమలు చేస్తుంది. దూరస్థ అమ్మకాలు, ఒప్పందానికి ముందు సమాచారం, 14 రోజుల ఉపసంహరణ హక్కు, అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతులు మరియు అసమంజసంగా భారమైన సాధారణ నిబంధనలకు సంబంధించిన నియమాలు వినియోగదారులకు అమ్మకాలు జరిపే ప్రతి వ్యాపారానికి వర్తిస్తాయి. వీటిని ప్రైవేట్‌గా అమలు చేస్తారు, ఎందుకంటే వినియోగదారుడు అన్యాయమైన నిబంధనను రద్దు చేయవచ్చు; మరియు పబ్లిక్‌గా కూడా అమలు చేస్తారు, ఎందుకంటే ACM జరిమానాలు విధించగలదు. ACM ఇంధన, టెలికమ్యూనికేషన్స్, పోస్టల్ మరియు రవాణా మార్కెట్లను కూడా పర్యవేక్షిస్తుంది. 1 జనవరి 2026న ఇంధన చట్టం (ఎనర్జీవెట్) అమల్లోకి వచ్చినప్పటి నుండి, ఇది 1998 విద్యుత్ చట్టం మరియు గ్యాస్ చట్టానికి బదులుగా ఆ చట్టాన్ని వర్తింపజేస్తుంది.

ఒప్పంద సమ్మతి

ఒప్పందాన్ని పాటించడం అనేది చాలా వివాదాలకు దారితీసే ఒక నిశ్శబ్దమైన అంశం. ఆర్టికల్ 6:234 BW ప్రకారం, మీరు ఒప్పందం కుదిరే ముందు లేదా కుదిరే సమయంలో మీ సాధారణ నిబంధనలు మరియు షరతులను తప్పనిసరిగా అందించాలి; లేకపోతే, అవతలి పక్షం ఆ నిబంధనలను రద్దు చేయవచ్చు. ఎవరైనా గమనిస్తున్నా లేకపోయినా చట్టబద్ధమైన కాలపరిమితులు కొనసాగుతూనే ఉంటాయి. ఒక కొనుగోలుదారు లోపాన్ని కనుగొన్న తర్వాత సహేతుకమైన సమయంలోగా ఫిర్యాదు చేయాలి, మరియు మీరు పనితీరుకు మీ హక్కును స్పష్టంగా రిజర్వ్ చేసుకునే వ్రాతపూర్వక నోటీసు ద్వారా మాత్రమే కాలపరిమితికి అంతరాయం కలుగుతుంది.

అందువల్ల, ఒప్పంద మరియు చట్టబద్ధమైన గడువుల డైరీ అనేది ఒక నియమపాలన సాధనం, అంతేగాని ఒక చట్టపరమైన అంశం కాదు. ఈ రంగంలో పునరావృతమయ్యే సమస్యల కోసం, సాధారణ కార్పొరేట్ చట్టపరమైన సమస్యలపై మా అవలోకనాన్ని చూడండి.

మీకు ఏ పర్యావరణ మరియు ఉత్పత్తి నియమాలు వర్తిస్తాయి?

భౌతిక పర్యావరణాన్ని ప్రభావితం చేసే కార్యకలాపాలు, సాధారణ నిబంధనల ప్రకారం గానీ లేదా అనుమతి ప్రకారం గానీ, పర్యావరణ మరియు ప్రణాళిక చట్టం (ఓమ్గేవింగ్స్వెట్) పరిధిలోకి వస్తాయి. మీరు EU మార్కెట్‌లో ఉంచే ఉత్పత్తులు తప్పనిసరిగా EU ఉత్పత్తి చట్టానికి అనుగుణంగా ఉండాలి.

ఓమ్‌గెవింగ్స్‌వెట్ 1 జనవరి 2024 నుండి అమల్లోకి వచ్చింది. ఇది పూర్వపు ప్రణాళిక, భవన నిర్మాణ మరియు పర్యావరణ శాసనాలను ఒకే వ్యవస్థగా విలీనం చేసింది. మునిసిపాలిటీలు, ప్రావిన్సులు మరియు నీటి అధికార సంస్థలు సమర్థ అధికారాలుగా ఉంటాయి, మరియు ప్రాంతీయ పర్యావరణ సేవలు (ఓమ్‌గెవింగ్స్‌డీన్‌స్టెన్) చాలా వరకు తనిఖీలు మరియు అమలును నిర్వహిస్తాయి. మీ వ్యాపారం వ్యర్థాలను నిర్వహిస్తే, నీటిలోకి విడుదల చేస్తే, గాలిలోకి ఉద్గారాలను విడుదల చేస్తే, ప్రమాదకరమైన పదార్థాలను నిల్వ చేస్తే లేదా అధిక శక్తిని వినియోగించే సంస్థాపనలను నడుపుతుంటే, మీరు దీని పరిధిలోకి వస్తారని భావించి, నియమాలను తనిఖీ చేసుకోండి.

ఉత్పత్తి అనుపాలన ప్రధానంగా EU-ఆధారితమైనది. ఒక ఉత్పత్తిని EU మార్కెట్‌లో ఉంచాలంటే, అది వర్తించే ఏకీకృత చట్టాలను పాటించాలి, అవసరమైన చోట CE మార్కింగ్‌ను కలిగి ఉండాలి, సాంకేతిక డాక్యుమెంటేషన్‌ మద్దతుతో ఉండాలి మరియు EUలో ఒక బాధ్యతాయుతమైన ఆర్థిక నిర్వాహకుడు స్థాపించబడి ఉండాలి. నెదర్లాండ్స్ ఆహార మరియు వినియోగదారుల ఉత్పత్తి భద్రతా అథారిటీ (Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit, NVWA) ఆహార పరిశుభ్రత, లేబులింగ్ మరియు ట్రేసబిలిటీతో పాటు, వినియోగదారుల ఉత్పత్తి భద్రత, బొమ్మలు మరియు కొన్ని ఇతర ఉత్పత్తులను పర్యవేక్షిస్తుంది. మానవ పర్యావరణ మరియు రవాణా ఇన్‌స్పెక్టరేట్ (Inspectie Leefomgeving en Transport, ILT) రవాణా, వ్యర్థాల రవాణా, గృహ నిర్మాణం మరియు మౌలిక సదుపాయాలను పర్యవేక్షిస్తుంది.

సుస్థిరత నివేదన మరియు తగిన శ్రద్ధ

ఈయూ (EU) ఓమ్నిబస్ I ప్యాకేజీ, డైరెక్టివ్ (EU) 2026/470 ద్వారా సుస్థిరత నిబంధనలను కఠినతరం చేసింది. డ్యూ డిలిజెన్స్ డైరెక్టివ్ (CSDDD) ఇప్పుడు 26 జూలై 2029 నుండి కేవలం చాలా పెద్ద కంపెనీలకు మాత్రమే వర్తిస్తుంది; సభ్య దేశాలు దీనిని 26 జూలై 2028 నాటికి తమ దేశాలలోకి మార్చుకోవాలి. ఏకీకృత ఈయూ పౌర బాధ్యత విధానాన్ని తొలగించారు మరియు జరిమానాలను ప్రపంచవ్యాప్త నికర టర్నోవర్‌లో 3%కి పరిమితం చేశారు. సుస్థిరత నివేదన (CSRD) పరిధిని కూడా అతిపెద్ద కంపెనీలకు తగ్గించారు. డచ్ అమలు ఇంకా పురోగతిలో ఉంది, కాబట్టి పాత సమాచారంపై ఆధారపడే ముందు ప్రస్తుత పరిస్థితిని తనిఖీ చేసుకోండి.

ఏ కార్పొరేట్ హౌస్ కీపింగ్ విధులు మరియు లైసెన్సులు వర్తిస్తాయి?

ప్రతి డచ్ చట్టబద్ధమైన సంస్థ వాణిజ్య మండలిలో తన రిజిస్ట్రేషన్‌ను తాజాగా ఉంచుకోవాలి మరియు దాని అంతిమ లబ్ధిదారులను నమోదు చేసుకోవాలి. మీ మార్కెట్‌లోకి ప్రవేశించడానికి లైసెన్స్ అవసరమైతే, ఆ లైసెన్స్ షరతులు మీ అత్యంత ముఖ్యమైన బాధ్యతలలో ఒకటిగా ఉంటాయి.

వాణిజ్య రిజిస్టర్ (హ్యాండెల్స్‌రిజిస్టర్) మీ ప్రస్తుత డైరెక్టర్లు, అధీకృత సంతకం చేసేవారు మరియు నమోదిత చిరునామాను తప్పనిసరిగా చూపించాలి. కాలం చెల్లిన రిజిస్టర్, ఒక మాజీ డైరెక్టర్‌ను మూడవ పక్షాల ముందు ఇప్పటికీ అధీకృతుడిగా చూపించడానికి వీలు కల్పిస్తుంది. అంతిమ లబ్ధిదారులను ఛాంబర్ ఆఫ్ కామర్స్ నిర్వహించే UBO రిజిస్టర్‌లో తప్పనిసరిగా నమోదు చేయాలి. 22 నవంబర్ 2022 నాటి EU న్యాయస్థానం తీర్పు తర్వాత ఆ రిజిస్టర్‌కు ప్రజల ప్రాప్యతను మూసివేశారు, కానీ నమోదు చేసుకునే విధి మారలేదు. సమర్థ అధికారులు, మరియు నిర్దిష్ట పరిస్థితులలో Wwft సంస్థలకు ఇప్పటికీ ప్రాప్యత ఉంటుంది.

కార్పొరేట్ పాలన మరో పొరను జోడిస్తుంది. ఆర్టికల్ 2:239 BW (BV కోసం) ప్రకారం, డైరెక్టర్లు కంపెనీ మరియు దాని వ్యాపార ప్రయోజనాల కోసం పనిచేయాలి. ప్రయోజనాల సంఘర్షణ ఉన్న డైరెక్టర్ నిర్ణయంలో పాల్గొనకూడదు. పెద్ద కంపెనీల నియమావళి (structuurregime) మరియు వర్క్స్ కౌన్సిల్స్ చట్టం (Wet op de ondernemingsraden) వాటి స్వంత సంప్రదింపులు మరియు ఆమోద అవసరాలను కలిగి ఉంటాయి.

రంగాల వారీ లైసెన్సులు అగ్రస్థానంలో ఉంటాయి. ఆర్థిక సేవలకు DNB లేదా AFM నుండి Wft కింద లైసెన్స్ అవసరం. జూదం వంటి వాటికి నెదర్లాండ్స్ జూదం అథారిటీ (Kansspelautoriteit) నుండి లైసెన్స్ అవసరం. ఆరోగ్య సంరక్షణ ప్రదాతలు ఆరోగ్య మరియు యువజన సంరక్షణ ఇన్‌స్పెక్టరేట్ (Inspectie Gezondheidszorg en Jeugd, IGJ)కు మరియు టారిఫ్‌లు, మార్కెట్ ప్రవర్తన కోసం డచ్ హెల్త్‌కేర్ అథారిటీ (Nederlandse Zorgautoriteit, NZa)కి జవాబుదారీగా ఉంటారు. పిల్లల సంరక్షణ, ప్రైవేట్ భద్రత, టాక్సీ రవాణా, వ్యర్థాల శుద్ధి మరియు తుపాకులు వంటి వాటికి వాటి స్వంత నియమావళి ఉంటుంది. లైసెన్స్ షరతులను ఉల్లంఘించడం వల్ల మీ ఆర్థిక పరిస్థితికే కాకుండా, లైసెన్స్‌కే ప్రమాదం ఏర్పడుతుంది.

ఎవరు దేనిని అమలు చేస్తారు?

ప్రతి బాధ్యత వెనుక ఉన్న అధికారాన్ని మీరు గుర్తించగలిగినప్పుడు, నిబంధనల పాటింపు నిర్వహించదగినదిగా మారుతుంది. చాలా వ్యాపారాలకు ఇదే ఆచరణాత్మక మార్గదర్శి:

• డచ్ డేటా ప్రొటెక్షన్ అథారిటీ (AP): GDPR, డేటా ఉల్లంఘన నోటిఫికేషన్‌లు మరియు డేటా సబ్జెక్ట్‌ల నుండి ఫిర్యాదులు.
• నెదర్లాండ్స్ కార్మిక ప్రాధికార సంస్థ: పని పరిస్థితులు, పని గంటలు, కనీస వేతనం, విదేశీ పౌరుల ఉపాధి మరియు కార్మిక దోపిడీ.
• వినియోగదారులు మరియు మార్కెట్ల అథారిటీ (ACM): పోటీ, వినియోగదారుల రక్షణ మరియు నియంత్రిత ఇంధన, టెలికాం, పోస్టల్ మరియు రవాణా మార్కెట్లు.
• డి నెడర్లాండ్స్చే బ్యాంక్ మరియు AFM: Wft కింద ఉన్న ఆర్థిక సంస్థల పర్యవేక్షణ, మరియు వాటికి కేటాయించబడిన సంస్థలపై Wwft పర్యవేక్షణ.
• పన్ను మరియు కస్టమ్స్ పరిపాలన, బ్యూరో టోయెజిచ్ట్ డబ్ల్యుడబ్ల్యుఎఫ్టితో సహా: పన్ను రిటర్న్‌లు మరియు చెల్లింపులు, రికార్డుల నిర్వహణ, మరియు వ్యాపారులు మరియు మధ్యవర్తులపై మనీలాండరింగ్ నిరోధక పర్యవేక్షణ.
• FIU-నెదర్లాండ్: అసాధారణ లావాదేవీల నివేదికలను స్వీకరించి, వాటిలో వేటిని అనుమానాస్పదమైనవిగా ప్రకటించి, దర్యాప్తు అధికారులకు పంపించాలో నిర్ణయిస్తుంది.
• NVWA: ఆహార భద్రత, ఉత్పత్తి భద్రత, లేబులింగ్ మరియు జంతు సంక్షేమం.
• ILT: రవాణా, వ్యర్థాల రవాణా, నీరు మరియు గృహనిర్మాణం.
• పురపాలక సంఘాలు, రాష్ట్రాలు మరియు పర్యావరణ సేవలు: ఓమ్గేవింగ్స్వెట్ కింద అనుమతులు మరియు అమలు.
• RDI మరియు రంగాల వారీ సైబర్‌ సెక్యూరిటీ పర్యవేక్షకులు: సైబర్‌బెవీలింగ్‌స్వెట్ కింద జాగ్రత్త వహించాల్సిన బాధ్యత మరియు సంఘటనల నివేదన.
• కస్టమ్స్ (డౌనే) మరియు సెంట్రల్ ఇంపోర్ట్ అండ్ ఎక్స్‌పోర్ట్ ఆఫీస్ (CDIU): కస్టమ్స్, ఎగుమతి నియంత్రణ, ద్వంద్వ-వినియోగ లైసెన్సులు మరియు సరిహద్దు వద్ద ఆంక్షలు.
• సెక్టార్ రెగ్యులేటర్లు: Kansspelautoriteit, IGJ మరియు NZa, మరియు 2027 నుండి లేబర్ మధ్యవర్తుల కోసం Nederlandse Autoriteit Uitleenmarkt.

వీటన్నిటి వెనుక నేరపూరిత మార్గం ఉంది. ఆర్థిక నేరాల చట్టం (Wet op de economische delicten, WED) అనేక నియంత్రణ శాసనాల ఉల్లంఘనలను ఆర్థిక నేరాలుగా మారుస్తుంది. వీటిని ఫిస్కల్ ఇంటెలిజెన్స్ అండ్ ఇన్వెస్టిగేషన్ సర్వీస్ (FIOD) లేదా సంబంధిత ఇన్‌స్పెక్టరేట్ విచారిస్తుంది మరియు పబ్లిక్ ప్రాసిక్యూషన్ సర్వీస్ యొక్క ప్రత్యేక కార్యాలయం (Functioneel Parket) ద్వారా విచారణ జరుపుతుంది. ఈ విధంగానే ఒక పరిపాలనా సమస్య నేరపూరితమైనదిగా మారుతుంది, మరియు సమాచారం కోసం ఒక సూపర్‌వైజర్ చేసే మొదటి అభ్యర్థనకు మీ సమాధానం ఒక చట్టపరమైన నిర్ణయం అవుతుంది కానీ, కార్యాచరణపరమైనది కాదు.

నిబంధనలను పాటించకపోతే ఎంత ఖర్చు అవుతుంది?

జరిమానా అనేది కంటికి కనిపించే ఖర్చు, కానీ అది చాలా అరుదుగా అతిపెద్దదిగా ఉంటుంది. లైసెన్స్ కోల్పోవడం, డైరెక్టర్ల వ్యక్తిగత బాధ్యత మరియు వాణిజ్య నష్టం వంటివి సాధారణంగా దీనికంటే ఎక్కువ ప్రాముఖ్యతను కలిగి ఉంటాయి.

గరిష్ట జరిమానాలు అధికంగా ఉంటాయి: GDPR ప్రకారం EUR 20 మిలియన్ల వరకు లేదా ప్రపంచవ్యాప్త టర్నోవర్‌లో 4%, పోటీ చట్టంలో టర్నోవర్ ఆధారిత జరిమానాలు, మరియు నేరం యొక్క తీవ్రతను బట్టి పెరిగే WED కింద జరిమానా వర్గాలు ఉంటాయి.

రెండవ నష్టం ఏమిటంటే, కార్యకలాపాలు నిర్వహించడానికి అనుమతిని కోల్పోవడం. ఒక పర్యవేక్షకుడు లైసెన్సును తాత్కాలికంగా నిలిపివేయవచ్చు లేదా ఉపసంహరించుకోవచ్చు, మీరు దానికి కట్టుబడి ఉండే వరకు కొనసాగే జరిమానా చెల్లింపుతో కూడిన ఉత్తర్వును విధించవచ్చు, ప్రాంగణాన్ని మూసివేయవచ్చు లేదా ఒక ఉత్పత్తిని మార్కెట్ నుండి నిషేధించవచ్చు. నియంత్రిత వ్యాపారానికి ఇది దాని మనుగడకే ముప్పు కలిగించవచ్చు. అభ్యంతరం లేదా అప్పీల్ దాఖలు చేయడం వల్ల అటువంటి నిర్ణయం నిలిపివేయబడదు; దాని కోసం మీరు తాత్కాలిక ఉపశమన న్యాయమూర్తిని (voorzieningenrechter) తాత్కాలిక చర్య కోసం అభ్యర్థించవలసి ఉంటుంది.

మూడవ వ్యయం వ్యక్తిగతమైనది. ఆర్టికల్ 2:9 BW ప్రకారం డైరెక్టర్లు తమ విధులను సక్రమంగా నిర్వర్తించనందుకు కంపెనీకి, చట్టవిరుద్ధమైన చర్యలకు మూడవ పక్షాలకు, మరియు ఖాతాలు దాఖలు చేయకపోయినా లేదా పరిపాలన సరిపోకపోయినా దివాలా తీసిన ఆస్తికి బాధ్యత వహించాల్సి ఉంటుంది. ఆర్టికల్ 51 Sr ప్రకారం, ఒక కంపెనీ చేసిన నేరానికి సంబంధించి, నిషేధిత ప్రవర్తనకు ఆదేశాలు ఇచ్చిన లేదా వాస్తవంగా నాయకత్వం వహించిన వ్యక్తులపై కూడా విచారణ జరపవచ్చు. అప్పుడు మీ కంప్లయన్స్ ఫైల్, కంపెనీతో పాటు వ్యక్తుల గురించి కూడా సాక్ష్యంగా మారుతుంది.

నాలుగవ వ్యయం వాణిజ్యపరమైనది. బ్యాంకులు సంబంధాన్ని సమీక్షిస్తాయి, బీమా సంస్థలు ప్రీమియంలను పెంచుతాయి లేదా కవరేజీని ఉపసంహరిస్తాయి, టెండర్లు మీరు ఇకపై చేయలేని ప్రకటనలను కోరతాయి, వినియోగదారులు ఆడిట్ మరియు రద్దు హక్కులను వినియోగించుకుంటారు, మరియు మీ వ్యాపారాన్ని కొనుగోలు చేసేవారు ధర తగ్గింపులు లేదా నష్టపరిహారాలను అడుగుతారు. కార్పొరేట్ నిబంధనల పాటింపులో ముందుండటంపై మా గమనిక వివరించినట్లుగా, పర్యవేక్షణలో నష్టాన్ని సరిదిద్దడం కంటే, ఎప్పటికప్పుడు నవీకరించబడటమే చాలా చౌక.

మీరు నిరూపించగల నియమపాలన కార్యక్రమాన్ని ఎలా నిర్మిస్తారు?

మీ బాధ్యతల జాబితాతో ప్రారంభించండి, నష్టాలను అంచనా వేయండి, మీ ప్రక్రియలలో నియంత్రణలను నిర్మించండి మరియు అవి పనిచేస్తున్నాయని రుజువులను భద్రపరచండి. ఒక పర్యవేక్షకుడు మీరు ఏమి చేశారో చూస్తారు, అంతేగాని మీ విధానం ఏమి చెబుతుందో కాదు.

బాధ్యతల రిజిస్టర్ అనేది మీ వ్యాపారాన్ని బంధించే అన్ని విషయాల యొక్క ఒకే జాబితా, ఇది పైన పేర్కొన్న రంగాల వారీగా నిర్వహించబడుతుంది. ప్రతి బాధ్యతకు ఇది మూలం, పర్యవేక్షకుడు, అంతర్గత యజమాని మరియు మీరు దానికి కట్టుబడి ఉన్నారని చూపించే సాక్ష్యాలను నమోదు చేస్తుంది.

ప్రమాదాలను అంచనా వేయండి

ప్రతి బాధ్యతను, అది విఫలమయ్యే సంభావ్యత మరియు దాని పర్యవసానాల తీవ్రత ఆధారంగా అంచనా వేయండి. తీవ్రత అనేది కేవలం ఆర్థికపరమైనది మాత్రమే కాదు: పెద్ద జరిమానా కంటే, ప్రమాదంలో ఉన్న అనుమతికే అధిక ప్రాధాన్యత ఉంటుంది. అత్యధిక స్కోరు ఉన్న అంశాలపై మీ నియంత్రణలను కేంద్రీకరించండి మరియు మీ కారణాలను నమోదు చేయండి.

మీ ప్రక్రియలలో నియంత్రణలను పొందుపరచండి

ఎవరూ గుర్తుంచుకోవాల్సిన అవసరం లేకుండా పనిచేసినప్పుడు నియంత్రణలు ఉత్తమంగా పనిచేస్తాయి. ఉదాహరణకు: ఆర్డర్ స్వీకరణలో ఆంక్షల పరిశీలన దశ, మీ మార్కెటింగ్ సాధనంలో చట్టబద్ధమైన ఆధారం కోసం తప్పనిసరి ఫీల్డ్, నిర్దిష్ట మొత్తం కంటే ఎక్కువ చెల్లింపులకు అధికారిక ఆమోదం మరియు అనుమతి పునరుద్ధరణ తేదీల కోసం ఆటోమేటిక్ రిమైండర్. ఆంక్షల కోసం సేల్స్ విభాగం మరియు ఉద్యోగ నియామకాల కోసం హెచ్‌ఆర్ వంటి సంబంధిత నిర్ణయాలు తీసుకునే వ్యక్తులకు శిక్షణ ఇవ్వండి మరియు హాజరును నమోదు చేయండి. ప్రతి నియంత్రణను అమలు చేయడానికి అధికారం మరియు బడ్జెట్‌తో ఒక యజమానిని నియమించండి, వారు మొత్తం వ్యవహారానికి బాధ్యత వహించే బోర్డు సభ్యునికి నివేదించాలి.

పర్యవేక్షించండి మరియు సాక్ష్యాలను భద్రపరచండి

అంతర్గత తనిఖీల కోసం ఒక షెడ్యూల్‌ను ఏర్పాటు చేయండి, సంవత్సరానికి కనీసం ఒక్కసారైనా లావాదేవీల నమూనాను మొదలు నుండి చివరి వరకు పరిశీలించండి, సంఘటనలు మరియు తృటిలో తప్పిన ప్రమాదాలను నమోదు చేయండి, మరియు ప్రతి సమస్య పరిష్కారమయ్యే వరకు తదుపరి చర్యలు చేపట్టండి. ఏదైనా తప్పు జరిగిన తర్వాత మాత్రమే కాకుండా, ఒక నిర్ణీత షెడ్యూల్ ప్రకారం బోర్డుకు నివేదించండి.

ఒకవేళ సమస్య ఉల్లంఘన అని తేలితే, స్వచ్ఛందంగా వెల్లడించడం వల్ల మీ పరిస్థితి మెరుగుపడుతుందో లేదో ముందుగానే సలహా తీసుకోండి. అనేక నిబంధనల ప్రకారం ఇది మంచిదే, కానీ పర్యవేక్షకుడు మరో విధంగా తెలుసుకునేలోపే మీరు ముందుకు వస్తేనే ఇది సాధ్యం.

చట్టపరమైన నిబంధనల పాటింపు విషయంలో మేము మీకు ఎలా సహాయపడగలం?

మా కంప్లయన్స్ న్యాయవాదులు నెదర్లాండ్స్‌లోని వ్యాపారాలకు వారి కంప్లయన్స్‌ను ఏర్పాటు చేసుకోవడంలో మరియు సమర్థించుకోవడంలో సహాయపడతారు. ఆచరణలో మేము:

• ప్రతి బాధ్యతకు మూలం, పర్యవేక్షకుడు మరియు అంతర్గత యజమాని వివరాలతో, ప్రతి ప్రాంతానికి మీ బాధ్యతల రిజిస్టర్‌ను రూపొందించండి.
• మీ GDPR డాక్యుమెంటేషన్‌ను సమీక్షించుకోండి మరియు 72 గంటల గడువులోగా APకి డేటా ఉల్లంఘన గురించి తెలియజేయడానికి ఇది మీకు సహాయపడుతుంది.
• మీరు సైబర్‌బెవీలింగ్‌స్వెట్, డబ్ల్యుడబ్ల్యుఎఫ్టి లేదా సెక్టార్ లైసెన్స్ పరిధిలోకి వస్తారో లేదో తనిఖీ చేసుకోండి.
• సమాచారం కోసం పర్యవేక్షకుడు అడిగే ప్రశ్నకు మీ సమాధానాన్ని సిద్ధం చేసుకోండి మరియు స్వచ్ఛందంగా సమాచారాన్ని వెల్లడించడం మీకు సహాయపడుతుందో లేదో అంచనా వేసుకోండి.
• జరిమానాకు లేదా జరిమానా చెల్లింపుకు లోబడి ఉండే ఉత్తర్వుకు వ్యతిరేకంగా, ఆరు వారాల అభ్యంతర కాలంలోగా అభిప్రాయాన్ని (zienswijze) లేదా అభ్యంతరాన్ని (bezwaar) రూపొందించండి.
• ఆర్టికల్స్ 2:9 మరియు 2:248 BW ప్రకారం మీ డైరెక్టర్ల వ్యక్తిగత బాధ్యతను అంచనా వేయండి.

సారాంశం

• చట్టపరమైన అనుపాలన అనేది మీ వ్యాపారాన్ని బంధించే అన్ని నియమాలను కవర్ చేస్తుంది; నియంత్రణ అనుపాలన అనేది నియమించబడిన పర్యవేక్షకుడు అమలు చేసే భాగం.
• ప్రధాన రంగాలు ఉపాధి, డేటా రక్షణ మరియు సైబర్‌ సెక్యూరిటీ, పన్ను మరియు రిపోర్టింగ్, మనీలాండరింగ్ నిరోధం మరియు ఆంక్షలు, పోటీ మరియు వినియోగదారుల చట్టం, పర్యావరణం మరియు ఉత్పత్తులు, మరియు కార్పొరేట్ హౌస్‌కీపింగ్.
• ప్రతి ప్రాంతానికి దాని స్వంత పర్యవేక్షకుడు ఉంటారు, మరియు WED ఒక నియంత్రణ ఉల్లంఘనను క్రిమినల్ కేసుగా మార్చగలదు.
• నిబంధనలను పాటించకపోవడం వలన మీరు మీ లైసెన్సును కోల్పోవడమే కాకుండా, జరిమానాలు మాత్రమే కాకుండా డైరెక్టర్లకు వ్యక్తిగత బాధ్యత కూడా ఏర్పడుతుంది.
• ఒక కార్యక్రమానికి యజమానులు ఉండి, మీ ప్రక్రియలలో నియంత్రణలు పొందుపరిచి, అవి పనిచేస్తాయనడానికి ఆధారాలు ఉన్నప్పుడే అది విజయవంతమవుతుంది.

తరచుగా అడుగు ప్రశ్నలు